未获牌照可先预审 中金所会员有望大扩军

【2007.11.06 06:03】 来源:中国证券报  
作者:李中秋



  中国金融期货交易所昨日向各期货公司发出“关于申请会员资格有关问题的通知”,据此,已取得金融期货牌照的公司可向中金所提交会员申请材料。值得注意的是,中金所同时表示,未取得金融期货牌照的期货公司也可提交会员资格“预审申请材料”。记者同时获悉,截至上月底,已有39家公司通过中金所全景测试。业内人士认为,这意味着继首批10家会员亮相后,中金所会员有望迎来新一轮扩容。

  可提交预审申请材料

  中金所通知称,目前已有多家公司取得中国证监会批准的金融期货经纪和结算业务资格,另有部分公司正在申报资格过程中,为更好地做好入会申请工作,中金所对有关工作作出相应安排。其中,拟申请中金所会员且未获证监会牌照的公司,可以先向中金所提交预审申请材料。

  该通知称,已向证监会提交金融期货相关资格申请,且金融期货各项准备工作基本就绪的期货公司,可向中金所提交会员资格预审申请材料。其中包括,会员资格预审申请材料及附件、会员业务系统技术检查表、电子版申报材料报送格式等三项。在收到材料后,中金所将安排现场检查。

  而对于已经获得金融期货相关业务资格的公司,中金所表示,可提交会员资格申请材料:包括会员资格申请材料及附件、会员业务系统技术检查表、电子版申报材料报送格式等三项,以申请中国金融期货交易所会员资格。对于该类会员,中金所将安排材料审核和现场检查。

  39家公司已过“全景测试”

  今年9月份,中金所曾发出通知要求,期货公司要申请成为中金所会员,必须通过该所的“全景测试”和中国期货保证金监控中心相关测试。其中,全景测试被业界认为中金所会员的“一道坎”。但记者获悉,截至10月底,有39家期货公司已经通过中金所仿真交易“全景测试”。业内人士认为,这意味着继上个月首批10家会员亮相后,中金所会员有望迎来一轮扩容。

  据介绍,首批10家会员单位都经过了中金所严格的审核。相关期货公司在申请中金所会员资格时,除需提交证监会金融期货相关业务资格许可的批复文件,还要提交会员资格申请书、业务准备情况报告、技术系统准备情况报告。此外,中金所还专门组织人员赴上述期货公司进行了现场检查和验收。

  中金所相关人士介绍,将按照“高标准、稳起步”的指导原则,进一步推进会员审核工作,成熟一家、发展一家,陆续批准新的会员单位,届时中金所的金字塔式会员架构也将更加完善和充实。



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