开户须照相 国内期市频亮监管牌

【2007.11.09 06:44】 来源:中国证券网-上海证券报  
作者:黄嵘



  为能使股指期货平稳上市,近期期货行业中频亮监管牌。继期货经纪公司居间人须加强管理之后,近日期货公司收到了《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》。值得注意的是,根据该《通知》,今后投资者参与股指期货和其他商品期货开户时,必须采集并保存投资者的影像资料。

  根据该《通知》规定,自2007年12月1日起,期货投资者首次办理开户手续或者申请新的交易编码时,期货公司必须按照要求,进一步加强开户实名制工作,采集并保存投资者影像资料。“参与股指期货的投资者都在该通知中的‘申请新的交易编码’的范围中,因此也就是说,今后股指期货的开户就必须留‘影像’。”一期货公司相关人士表示。

  据介绍,开户时,期货公司必须实时采集并保存的投资者影像资料包括:自然人投资者的头部正面照、身份证正面扫描件、机构投资者的开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正面扫描件、机构投资者营业执照(副本)和组织机构代码证的扫描件。期货公司须以电子文档方式在公司总部集中统一保存投资者影像资料,并随其他开户资料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的投资者开户资料及其影像资料。如果期货公司依法委托证券公司协助办理开户手续的,也就是作为IB的证券公司营业部,也须按照上述这种实名制方式为投资者开户。

  而对于2007年12月1日前已经开户的期货投资者,按照该《通知》中规定的,期货公司应当在2008年6月1日前按照实名制要求,核对投资者开户材料,并且也须补上“采集和保存投资者影像资料”这一环节。

  此外,《通知》还规定,自2008年6月1日起,对不符合《通知》中的实名制要求的投资者,期货公司必须对其限制开仓。证监会还在《通知》中表示,对于期货公司落实进一步加强开户实名制工作的情况将进行持续性的现场检查。

  据期货公司的工作人员介绍,加强开户环节的监管工作和此前的一系列监管举措主要是为了促进期货公司规范运作,深化投资者教育,和保护投资者合法权益。同时这些监管工作也将为股指期货平稳上市保驾护航。

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